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《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》發(fā)布
2021年10月21日，在2021年金融街論壇年會平行論壇——“全球金融科技峰會資本市場金融科技論壇”上，由證監(jiān)會科技監(jiān)管局組織相關單位編制的《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》（以下簡稱“《規(guī)劃》”）正式發(fā)布。
“《規(guī)劃》的主要目標是闡明‘十四五’時期證券期貨業(yè)數(shù)字化轉型和科技監(jiān)管工作的指導思想、工作原則及工作重點，提出一批具有標志性、前瞻性、全局性、基礎性和針對性的重大戰(zhàn)略舉措，為新發(fā)展階段證券期貨業(yè)數(shù)字化轉型發(fā)展提供綱領性指南。”證監(jiān)會科技監(jiān)管局局長姚前表示。
據(jù)姚前介紹，《規(guī)劃》秉承國家“十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標綱要的數(shù)字化發(fā)展理念，堅守“不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險”一條底線，緊扣“推進行業(yè)數(shù)字化轉型發(fā)展”與“數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧”兩大主題，內(nèi)容涵蓋打造一體化行業(yè)基礎設施、推進科技賦能與金融科技創(chuàng)新、完善行業(yè)科技治理體制、塑造領先的安全可控體系、提高科技標準化水平、提升金融科技研究水平六方面內(nèi)容。
第一，持續(xù)打造一體化行業(yè)基礎設施。一是統(tǒng)籌推進一體化行業(yè)云基礎建設，平穩(wěn)有序推進監(jiān)管系統(tǒng)和行業(yè)應用上云。二是優(yōu)化加固證聯(lián)網(wǎng)，全面提升證聯(lián)網(wǎng)業(yè)務服務能力。三是以監(jiān)管統(tǒng)籌推進行業(yè)大數(shù)據(jù)倉庫建設，提升行業(yè)數(shù)據(jù)共享水平和數(shù)據(jù)要素價值的深化利用水平。四是建設基于“監(jiān)管鏈-業(yè)務鏈”雙層架構的證券期貨行業(yè)新型區(qū)塊鏈基礎設施，穩(wěn)步推進監(jiān)管鏈跨鏈對接行業(yè)各類業(yè)務鏈，建立鏈上業(yè)務服務體系，支撐監(jiān)管科技與金融科技協(xié)同創(chuàng)新試點探索。五是在充分用好行業(yè)云基礎上，以業(yè)務需求為導向建立專業(yè)化IDC，提升資源利用能力，有效服務行業(yè)機構的核心系統(tǒng)和關鍵業(yè)務。六是持續(xù)打造行業(yè)新型基礎設施建設，在行業(yè)核心機構和組織平臺建設方面，著力打造優(yōu)化新一代交易結算系統(tǒng)；在新型公共服務基礎設施建設方面，穩(wěn)步探索開展新型金融基礎設施云化建設，如統(tǒng)一用戶身份服務中心、統(tǒng)一信息披露服務中心等。
第二，推進科技賦能與金融科技創(chuàng)新。一是進一步推動科技全面賦能行業(yè)發(fā)展。不斷完善金融產(chǎn)品服務，加強行業(yè)合規(guī)風控能力，提高投教服務質量。二是大力提升行業(yè)數(shù)字化應用水平。基于行業(yè)云基礎設施建設，為行業(yè)提供安全可靠、便捷易用、擴展性強的云基礎設施。三是持續(xù)強化金融科技創(chuàng)新監(jiān)管，構建資本市場金融科技創(chuàng)新試點機制，提升監(jiān)管與稽查執(zhí)法的科技化能力。四是重點夯實行業(yè)科技創(chuàng)新能力建設，積極組織關鍵技術共研、科研創(chuàng)新平臺與科技應用監(jiān)管體系建設、新型基礎設施建設和前沿應用，加強科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權保護與轉化。
第三，完善行業(yè)科技治理體制，加強數(shù)據(jù)治理體系建設。一是健全行業(yè)科技治理體系，完善科技監(jiān)管組織架構。發(fā)揮證監(jiān)會對行業(yè)科技發(fā)展的牽頭引領作用，發(fā)揮交易所等核心機構在行業(yè)科技發(fā)展中的排頭兵和奠基石作用，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、經(jīng)營機構、行業(yè)信息技術服務商等各類機構在行業(yè)科技發(fā)展中的重要作用，共同實現(xiàn)行業(yè)科技治理的閉環(huán)。此外，還要發(fā)揮外部機構在行業(yè)科技發(fā)展中的協(xié)同作用，持續(xù)完善和擴大行業(yè)科技生態(tài)圈。二是加強數(shù)據(jù)治理體系建設，構建覆蓋監(jiān)管機構、核心機構和市場經(jīng)營機構的數(shù)據(jù)治理決策機制、規(guī)章制度和數(shù)據(jù)質量管理體系。制定行業(yè)數(shù)據(jù)安全分類分級保護制度，健全數(shù)據(jù)標準化體系，推動行業(yè)數(shù)據(jù)安全共享。
第四，塑造領先的安全可控體系。一是統(tǒng)籌推進行業(yè)信息技術應用創(chuàng)新。開展信創(chuàng)產(chǎn)品驗證測試和應用技術解決方案探索研究；建立行業(yè)信創(chuàng)相關標準體系；統(tǒng)籌行業(yè)信創(chuàng)聯(lián)盟及人才隊伍培養(yǎng)。二是構建卓越的信息安全體系。持續(xù)改進信息安全管理體系；加強行業(yè)信息安全頂層設計，強化落實網(wǎng)絡安全等級保護制度；加強行業(yè)網(wǎng)絡安全防護，提升動態(tài)防御和主動防御能力；持續(xù)提升安全運營水平。
第五，提高科技標準化水平。一是健全行業(yè)標準化工作體系。加強國家標準與行業(yè)標準、政府制定標準與市場制定標準之間的統(tǒng)籌推進和協(xié)調。二是順應新時期資本市場數(shù)字化轉型和科技監(jiān)管發(fā)展趨勢，加大標準供給力度。三是拓展標準實施路徑，開展標準認證工作，以認證帶動行業(yè)機構貫徹落實標準要求，提升標準應用績效。
第六，提升金融科技研究水平。一是多方位提升科研水平助力科技發(fā)展。核心機構要發(fā)揮行業(yè)科研主力軍的作用，參加國家科技計劃與科研院所開展深入合作，打造研究高地。二是深化前沿研究探索與創(chuàng)新試點。聯(lián)合研究機構開展金融科技應用的前沿研究探索，推動行業(yè)金融科技創(chuàng)新發(fā)展。依托行業(yè)公共研究平臺，開展金融科技前瞻性課題研究、關鍵技術及平臺設施研發(fā)、創(chuàng)新試點監(jiān)管平臺建設、行業(yè)交流與人才培養(yǎng)。三是探索建立新型科技監(jiān)管和數(shù)字金融基礎設施，加強研究能力建設，開展數(shù)字金融創(chuàng)新試點，提升風險監(jiān)測和管控能力。